8月21日，中辦、國辦《關(guān)于完善市場準(zhǔn)入制度的意見》（以下簡稱《意見》）正式對外公開。《意見》深入貫徹落實黨的二十屆三中全會精神，明確了完善市場準(zhǔn)入制度的新目標(biāo)新要求及十條具體任務(wù)，被稱為“市場準(zhǔn)入十條”，作為黨的二十屆三中全會后發(fā)布的首批改革文件之一，引發(fā)廣泛關(guān)注。《意見》一大亮點是在準(zhǔn)入監(jiān)管方面提出全新監(jiān)管理念，首次明確要建立“政府監(jiān)管、企業(yè)自覺、行業(yè)自律、社會監(jiān)督”協(xié)同監(jiān)管格局，指明了未來一個時期加強市場準(zhǔn)入全流程服務(wù)和全鏈條監(jiān)管的基本方向，為進一步營造穩(wěn)定可預(yù)期發(fā)展環(huán)境，著力擴大國內(nèi)有效需求，充分激發(fā)經(jīng)營主體活力提供有力制度保障。

一、明確“三個聚焦”，以準(zhǔn)入監(jiān)管新理念保障市場準(zhǔn)入制度建設(shè)

準(zhǔn)入與監(jiān)管一體兩面、相互支撐，應(yīng)該“把監(jiān)管的事情交給監(jiān)管”，織密監(jiān)管體系之網(wǎng)，保障準(zhǔn)入環(huán)境更好優(yōu)化?！兑庖姟吩诒O(jiān)管方面，聚焦我國進入關(guān)鍵時期的戰(zhàn)略需要、市場準(zhǔn)入制度建設(shè)存在的突出問題、構(gòu)建高水平社會主義市場經(jīng)濟體制的基本要求，打破將監(jiān)管中的政府與市場關(guān)系簡單等同于“政府與經(jīng)營主體”的簡化思維，樹立政府、企業(yè)、行業(yè)、社會協(xié)同監(jiān)管理念，聚力實現(xiàn)“放”而有序、“入”則準(zhǔn)營、“管”且有度。

一是聚焦應(yīng)對科技革命和產(chǎn)業(yè)變革，實現(xiàn)“放”而有序。當(dāng)前，新一代信息技術(shù)、生物科技、新材料、新能源等蓬勃發(fā)展，發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力成為推動高質(zhì)量發(fā)展的重要著力點，也對提升市場準(zhǔn)入監(jiān)管韌性提出更高要求。與傳統(tǒng)領(lǐng)域市場準(zhǔn)入監(jiān)管不同的是，新業(yè)態(tài)新領(lǐng)域準(zhǔn)入監(jiān)管一方面要為新技術(shù)新模式提供充分的發(fā)展空間和容錯環(huán)境，另一方面又要對潛在風(fēng)險保持高度警惕，能夠采取有效措施及時處置。這種對監(jiān)管精準(zhǔn)性與專業(yè)性的要求僅靠單一主體是難以實現(xiàn)的，需要政府與企業(yè)、行業(yè)、社會等多元協(xié)同。如，新技術(shù)發(fā)展日新月異，政府監(jiān)管措施的制定與調(diào)適往往落后于新業(yè)態(tài)新領(lǐng)域發(fā)展，政府一方面面臨監(jiān)管規(guī)則缺失問題，另一方面卻要承擔(dān)監(jiān)管兜底責(zé)任，僅靠政府監(jiān)管往往陷入兩難困境；而行業(yè)協(xié)會、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、標(biāo)準(zhǔn)組織等能夠針對相應(yīng)準(zhǔn)入領(lǐng)域進行自治自律管理，及時推動計量、標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證認(rèn)可、檢驗檢測等要素共建共享、綜合運用，與政府協(xié)同實現(xiàn)更加契合新業(yè)態(tài)新領(lǐng)域特征的多元協(xié)同監(jiān)管?！兑庖姟窂膬?yōu)化新業(yè)態(tài)新領(lǐng)域市場準(zhǔn)入環(huán)境、加大放寬市場準(zhǔn)入試點力度等方面提出多項舉措，構(gòu)建新業(yè)態(tài)新領(lǐng)域體系性準(zhǔn)入安排。與此相對的，在監(jiān)管方面立足提高準(zhǔn)入監(jiān)管韌性，創(chuàng)新政府管理方式，完善行業(yè)自律機制，構(gòu)建政府、企業(yè)、社會多方協(xié)同、互為支撐的市場準(zhǔn)入治理模式，推動形成事前事中事后全鏈條全領(lǐng)域監(jiān)管，為穩(wěn)妥有序進一步放寬市場準(zhǔn)入奠定重要基礎(chǔ)。一方面，有利于更好兼顧發(fā)展與安全，避免市場準(zhǔn)入放寬后經(jīng)營主體“野蠻生長”提高市場準(zhǔn)入風(fēng)險，實現(xiàn)以高水平安全保障高質(zhì)量準(zhǔn)入；另一方面，有利于降低監(jiān)管成本，通過整合多主體監(jiān)管力量形成合力，避免行政資源虛耗，優(yōu)化行政資源配置。

二是聚焦深入破除市場準(zhǔn)入壁壘，實現(xiàn)準(zhǔn)“入”則準(zhǔn)營。自《國務(wù)院關(guān)于實行市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度的意見》（國發(fā)〔2015〕55號）印發(fā)實施至今，市場準(zhǔn)入制度建設(shè)取得了一系列積極成果，但仍存在形態(tài)多樣的市場準(zhǔn)入隱性壁壘。其深層原因之一就是準(zhǔn)入監(jiān)管不適應(yīng)市場準(zhǔn)入制度建設(shè)需要，監(jiān)管中政府與市場的作用邊界不清、職能劃分過硬，產(chǎn)生監(jiān)管規(guī)則不明確、監(jiān)管權(quán)限下放“接不住”等問題。如，一些地方承諾制審批事項缺乏公開透明的核準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管要求，給企業(yè)準(zhǔn)入造成更大的不確定性和經(jīng)營風(fēng)險；一些市場準(zhǔn)入事項審批權(quán)在地方，由于市場準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)較高，地方相關(guān)主管部門專業(yè)人才缺乏，導(dǎo)致審批難、流程長，等等。在市場準(zhǔn)入監(jiān)管中，只有合理劃分市場和政府作用邊界、形成良性互動關(guān)系，才能保障各類經(jīng)營主體“準(zhǔn)入”即“準(zhǔn)營”，避免產(chǎn)生“卷簾門”“玻璃門”“旋轉(zhuǎn)門”“彈簧門”等隱性壁壘?！兑庖姟访鞔_建立涵蓋政府、行業(yè)、企業(yè)、社會四個層面的市場準(zhǔn)入監(jiān)管大格局，意味著將打破傳統(tǒng)監(jiān)管思路，建立各主體間信息共享、功能互補、責(zé)任共擔(dān)的立體式“監(jiān)管網(wǎng)”，依法規(guī)范政府管理，增強經(jīng)營主體自我約束能力，引導(dǎo)行業(yè)當(dāng)好溝通政府與經(jīng)營主體的橋梁，發(fā)揮社會各方面監(jiān)督作用，將市場“管不了”、政府“管著難”的環(huán)節(jié)協(xié)同好，以多元監(jiān)管切實提高監(jiān)管效能。

三是聚焦讓經(jīng)營主體依法平等參與市場競爭，實現(xiàn)“管”且有度。當(dāng)前，準(zhǔn)入監(jiān)管中政府監(jiān)管“力”的不足主要源于監(jiān)管“度”的模糊。如，把“準(zhǔn)入”當(dāng)作解決一切問題的“萬金油”，以設(shè)置準(zhǔn)入管理措施代替履行監(jiān)管職能，導(dǎo)致監(jiān)管行為機械僵化、監(jiān)管能力蛻化弱化。再如，準(zhǔn)入審批中涉企第三方服務(wù)領(lǐng)域，人為增設(shè)行政審批或行政許可前置第三方服務(wù)事項、主管部門強制指定中介機構(gòu)“不見代理門不開”等問題屢見不鮮，使涉企第三方服務(wù)成為滋生腐敗的溫床。只有將準(zhǔn)入監(jiān)管納入法治化軌道，堅持依法改革、于法有據(jù)，同時加強行業(yè)自律、社會監(jiān)督等多主體協(xié)同，才能形成良性準(zhǔn)入監(jiān)管體系，營造良好市場預(yù)期，使各類經(jīng)營主體有更多活力精力參與競爭、發(fā)展經(jīng)濟、創(chuàng)造財富?！兑庖姟妨⒆阋?guī)范行政裁量權(quán)，在提高監(jiān)管透明度和法治化方面有兩大亮點。一是明確市場準(zhǔn)入管理措施新增或調(diào)整前，行業(yè)主管部門應(yīng)按照“誰制定、誰負(fù)責(zé)”原則自行開展必要性、安全性、有效性評估，評估通過后，依照法定程序提請制定或修訂法律法規(guī)規(guī)章等；尤其是，強調(diào)采取臨時性市場準(zhǔn)入管理措施必須報經(jīng)黨中央、國務(wù)院同意，避免政府部門和地方隨意設(shè)置準(zhǔn)入審批，促使政府把更多行政資源從準(zhǔn)入環(huán)節(jié)審批轉(zhuǎn)移到事前事中事后監(jiān)管。二是推動市場準(zhǔn)入相關(guān)中介服務(wù)事項網(wǎng)上公開辦理，陽光是最好的防腐劑，通過涉企第三方服務(wù)公開化、透明化，不僅破除了濫用行政權(quán)力干預(yù)涉企服務(wù)的藩籬，更從制度上助力根除藩籬生長的土壤。以上舉措依法規(guī)范政府市場準(zhǔn)入管理和全流程監(jiān)管行為，充分體現(xiàn)了此次市場準(zhǔn)入監(jiān)管體制改革堅持政府監(jiān)管職能依法設(shè)定、行為規(guī)范高效、過程公正廉潔、結(jié)果公開透明，有利于政府切實發(fā)揮彌補市場失靈、維護市場秩序作用。

二、鼓勵地方先行先試，以準(zhǔn)入監(jiān)管新實踐激發(fā)內(nèi)生動力和創(chuàng)新活力

《意見》出臺之前，國家發(fā)展改革委會同商務(wù)部、市場監(jiān)管總局等部門已就放寬市場準(zhǔn)入與加強監(jiān)管體制改革進行了探索實踐。2023年12月27日，《關(guān)于支持廣州南沙放寬市場準(zhǔn)入與加強監(jiān)管體制改革的意見》（以下簡稱《南沙意見》）印發(fā)?！赌仙骋庖姟芬阅仙撤艑捠袌鰷?zhǔn)入試點為突破口，強調(diào)放寬市場準(zhǔn)入與優(yōu)化監(jiān)管機制緊密結(jié)合，健全完善與放寬市場準(zhǔn)入相適應(yīng)的全鏈條監(jiān)管體系。在全鏈條監(jiān)管方面，國家支持南沙選取1—2個特定監(jiān)管場景，構(gòu)建“準(zhǔn)入+監(jiān)管”閉環(huán)管理體系；在跨部門準(zhǔn)入綜合監(jiān)管機制方面，推動南沙編制跨部門綜合監(jiān)管事項清單，提升準(zhǔn)入監(jiān)管的精準(zhǔn)性和有效性；在重點領(lǐng)域準(zhǔn)入監(jiān)管方面，探索建立無人體系產(chǎn)品運營違法和事故分級分類責(zé)任認(rèn)定機制，建立健全全球溯源體系標(biāo)準(zhǔn)體系和數(shù)據(jù)規(guī)則體系，確保電子處方中心數(shù)據(jù)安全和可追溯；在協(xié)同監(jiān)管方面，鼓勵引導(dǎo)行業(yè)協(xié)會、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、標(biāo)準(zhǔn)組織發(fā)揮資源鏈接優(yōu)勢，針對重點領(lǐng)域、新興產(chǎn)業(yè)建立健全行業(yè)自治與管理規(guī)則。

圍繞《南沙意見》，有關(guān)部門會同南沙聚焦發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力，以新業(yè)態(tài)新領(lǐng)域為突破口，開展了豐富的準(zhǔn)入監(jiān)管實踐。如，推動重點企業(yè)、研究機構(gòu)等創(chuàng)新單元積極參與國際市場準(zhǔn)入規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)制定，促進重點領(lǐng)域創(chuàng)新成果便捷、高效應(yīng)用；在電子元器件和集成電路、基礎(chǔ)軟件和工業(yè)軟件等重點行業(yè)領(lǐng)域探索開展檢驗檢測和認(rèn)證結(jié)果采信試點，優(yōu)化認(rèn)證認(rèn)可檢驗檢測服務(wù)供給，服務(wù)企業(yè)降本增效提質(zhì)、產(chǎn)業(yè)建圈強鏈和區(qū)域經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展；布局建設(shè)國家碳計量中心（廣東），大力開展碳計量技術(shù)研究，加強碳計量監(jiān)督和服務(wù)能力建設(shè)，加快推進粵港澳大灣區(qū)能源資源高效利用、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)深度調(diào)整、生活方式綠色變革、經(jīng)濟社會綠色轉(zhuǎn)型。一系列首創(chuàng)性改革舉措，率先探索放寬準(zhǔn)入與加強監(jiān)管互融互促，真正將放寬市場準(zhǔn)入改革成果傳導(dǎo)轉(zhuǎn)化為新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的成效，為在全國層面建立與市場準(zhǔn)入相適應(yīng)的監(jiān)管模式積累了寶貴經(jīng)驗。

三、圍繞“四個高標(biāo)準(zhǔn)”，以準(zhǔn)入監(jiān)管新模式創(chuàng)造更加公平更有活力的市場環(huán)境

黨的二十屆三中全會把構(gòu)建高水平社會主義市場經(jīng)濟體制擺在突出位置。構(gòu)建高水平社會主義市場經(jīng)濟體制必然要求建設(shè)高標(biāo)準(zhǔn)市場體系，高標(biāo)準(zhǔn)政府監(jiān)管、高標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)自覺、高標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)自律、高標(biāo)準(zhǔn)社會監(jiān)督均是題中之義。下一步，應(yīng)遵循《意見》指導(dǎo)，堅持政府依法行政、企業(yè)合法經(jīng)營、行業(yè)守法自律、社會高效監(jiān)督，加快構(gòu)建公平暢通、公開透明、有機協(xié)同的監(jiān)管格局。

（一）以高標(biāo)準(zhǔn)政府監(jiān)管維護市場秩序彌補市場失靈。一是嚴(yán)格按照法定程序進行監(jiān)管，嚴(yán)肅督查整改違規(guī)增設(shè)許可審批、違規(guī)增設(shè)許可準(zhǔn)入條件、違規(guī)使用行政手段干預(yù)市場形成壟斷等行為，堅決杜絕“以批代管”。二是創(chuàng)新政府監(jiān)管方式，聯(lián)動推進信用監(jiān)管、信息化監(jiān)管，完善重點領(lǐng)域智慧監(jiān)管，整合準(zhǔn)入全流程信息資源，推進信息資源共享開放和系統(tǒng)協(xié)同應(yīng)用，提升準(zhǔn)入監(jiān)管效能。三是構(gòu)建“準(zhǔn)入+監(jiān)管”閉環(huán)管理機制，完善準(zhǔn)入后風(fēng)險監(jiān)測與預(yù)警防范機制，加強對涉及數(shù)據(jù)、金融、糧食、能源、戰(zhàn)略性礦產(chǎn)資源等方面的動態(tài)監(jiān)管。四是推進跨部門綜合監(jiān)管，對涉及部門多、監(jiān)管難度大的重點事項，建立跨部門準(zhǔn)入綜合監(jiān)管制度。

（二）以高標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)自覺增強經(jīng)營主體自我約束能力。一是提升企業(yè)科學(xué)管理水平，強化企業(yè)內(nèi)部合規(guī)管理和風(fēng)險管理。二是倡導(dǎo)企業(yè)履行社會責(zé)任，將企業(yè)社會責(zé)任理念融入生產(chǎn)經(jīng)營活動，引導(dǎo)企業(yè)依法經(jīng)營、誠信經(jīng)營。三是優(yōu)化企業(yè)綜合監(jiān)管體系，健全企業(yè)信用承諾制度，建立企業(yè)信用狀況綜合評價體系，以信用風(fēng)險為導(dǎo)向優(yōu)化配置監(jiān)管資源。

（三）以高標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)自律建立健全行業(yè)管理機制。一是發(fā)揮行業(yè)組織規(guī)范經(jīng)營主體行為的作用，推動行業(yè)協(xié)會、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、標(biāo)準(zhǔn)組織等建立健全行業(yè)經(jīng)營自律規(guī)范、自律公約。二是鼓勵行業(yè)組織為準(zhǔn)入監(jiān)管提供標(biāo)準(zhǔn)體系、認(rèn)證認(rèn)可、服務(wù)質(zhì)量、節(jié)能環(huán)保、安全衛(wèi)生等方面支撐，如制定發(fā)布產(chǎn)品和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，參與制定國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、團體標(biāo)準(zhǔn)及有關(guān)政策法規(guī)。三是提升行業(yè)組織規(guī)范性，行業(yè)協(xié)會商會不得實施排除、限制本行業(yè)經(jīng)營主體平等準(zhǔn)入和公平競爭等行為。四是全面規(guī)范中介服務(wù)，推動涉企行政許可相關(guān)中介服務(wù)事項網(wǎng)上公布、網(wǎng)上交易、網(wǎng)上監(jiān)管，公開中介機構(gòu)服務(wù)范圍、條件、流程、時限、收費標(biāo)準(zhǔn)，明確法律責(zé)任。

（四）以高標(biāo)準(zhǔn)社會監(jiān)督營造更加穩(wěn)定、公平、透明、可預(yù)期的準(zhǔn)入環(huán)境。一是加強對監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)督，進一步完善信息公開和宣傳制度，將市場準(zhǔn)入各環(huán)節(jié)“放在陽光下”，提高規(guī)范性和透明度。二是健全公眾參與監(jiān)督的激勵機制，以完善的獎懲制度調(diào)動專業(yè)機構(gòu)、社會媒體、公民個體監(jiān)督積極性，充分利用新技術(shù)、新手段拓寬社會監(jiān)督渠道。（作者：國家發(fā)展改革委經(jīng)濟體制與管理研究所 宋愛嫻）